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內線交易與操縱股價法律與政策
 
內線交易與操縱股價法律與政策
 
【作者】 謝哲勝 主編   延伸閱讀
【書號】 5D455PA
【適用】 進修研習 
【出版社】 元照出版
【出版】 2017/8
  9 折特價:216元 ( 定價 240 )
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推薦: 台灣法學新課題(四)
 
 


.主編
謝哲勝

.作者
謝哲勝.江朝聖.郭大維.洪秀芬.徐珮菱.林建中

.本書簡介
內線交易一般稱為內部人交易,指具特定身分之人,獲悉未經公開且影響證券價格的重要消息後,買賣證券;操縱股價則是指少數人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、資訊等優勢地位,影響證券市場價格,製造證券市場假象,擾亂證券市場秩序。本書第二章首先剖析內線交易中最困難的課題,即有關重大消息的認定,並提出本文對於內線交易重大消息的認定標準;第三章檢討現行內線交易的規範主體,透過探討英美兩國以及歐盟有關內線交易的規範主體範圍,進而檢視我國現行制度的不完善處;第四章探討操縱股價的犯罪行為類型,藉此掌握此類犯罪型態;第五章分析現行證券交易法中操縱股價的主觀構成要件,並針對證券交易法第一五五條第一項第七款「概括條款」構成要件過於抽象,提出檢討與建議;第六章檢視操縱股價的刑事責任,藉由觀察美國法上關於操縱行為的規範,思考我國操縱股價的刑事責任;第七章總結各章探討,提出本書結論。

序 言/謝哲勝
作者簡介
引用說明

第一章/緒 論/謝哲勝/1

第二章/內線交易的重大消息/江朝聖
 第一節/引 言/4
 第二節/財報不實所涉內線交易案例及裁判見解比較/5
  壹、A 案/5
  貳、B 案/13
  參、裁判理由之比較/15
 第三節/重大消息之認定標準/16
  壹、現行法之規定/16
  貳、比較法的觀察/17
  參、本書見解──涉及財報不實內線交易案件之
    重大消息係不實交易/18
 第四節/A案與B案判決評釋/19
  壹、A案與B案之法院對重大消息有不同之認定/19
  貳、A案與B案重大消息明確(成立)時點/20
  參、被告知悉重大消息之時點/25
 第五節/結 語/26

第三章/內線交易的規範主體/郭大維
 第一節/引 言/28
 第二節/美國法/29
  壹、禁止內線交易之法源依據/29
  貳、實務發展/31
  參、晚近之發展/37
 第三節/歐盟與英國法/40
  壹、歐 盟/40
  貳、英國法/42
 第四節/我國內線交易規範主體之再思考/46
  壹、現行規定/46
  貳、檢討與建議/48
 第五節/結 語/53

第四章/操縱股價的犯罪行為類型/洪秀芬
 第一節/引 言/56
 第二節/操縱股價之犯罪型態與行為態樣/57
  壹、犯罪型態/57
  貳、操縱股價之行為態樣/58
 第三節/依構成要件所定類型及實務判斷/62
  壹、不履行交割/62
  貳、相對委託/64
  參、連續交易/68
  肆、沖洗買賣/74
  伍、散布流言或不實資料/77
  陸、其他操縱市場行為/78
 第四節/結 語/80

第五章/操縱股價的主觀構成要件/徐珮菱
 第一節/引 言/82
 第二節/操縱股價之主觀構成要件/84
  壹、「概括條款」主觀構成要件疑義/85
  貳、「操縱」涵義之探討/86
 第三節/EMH中「操縱」與「詐欺」之關聯/89
  壹、從操縱市場獲利之條件/91
  貳、操縱與詐欺/92
  參、美國判決見解──非詐欺手段之交易/95
  肆、虛假交易──詐欺型手段/99
  伍、「直接」或「間接」操縱市場之手段/100
  陸、操縱之故意或意圖/101
 第四節/我國與美國實務見解比較/103
 第五節/結 語/106

第六章/操縱股價的刑事責任/林建中
 第一節/引 言/110
 第二節/美國法與近年執行、刑事案例介紹/111
  壹、美國法上操縱行為的規定/111
  貳、法規執行情形/114
 第三節/漏斗的另外一側──廣義的操縱世界/118
  壹、Libor案/119
  貳、格勞克斯/F-再生案/122
  參、觀察與評論/123
 第四節/對於操縱概念的反思/125
  壹、操縱是一個概念或多個概念/125
  貳、操縱處罰的原因與Fischel教授的命題/126
  參、操縱的對象──近年案例的觀察/128
 第五節/結 語/128

第七章/結 論/謝哲勝/131

索 引/135