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證券交易法原理
 
證券交易法原理
 
【作者】 曾宛如   延伸閱讀
【書號】 5C035PG
【適用】 大學用書 
【出版社】 元照出版
【出版】 2020/1
  9 折特價:450元 ( 定價 500 )
 
推薦: 企業管理的法律策略及風險
 
 


證交法最大的特色是,為配合證券市場快速變動之本質,立法者授權主管機關及證交所等單位制訂各種準則及辦法。為了賦予證交法與時俱進之生命,主管機關依法可以頒布許多函令及解釋。準此,若欲對證券市場有完整的理解,上述之準則、辦法、函令及解釋全部為證券法規地圖上的重要板塊,必須掌握。無形中對學習者就是很大的困擾。

本書從證交法規範設計的整體理念梳理出其主要成分,而後分就資本市場的功能、規範的標的及貫穿證交法設計之基本理念──公開原則出發,先就證交法之所以產生及規範架構設計之因由提出解釋後,再分別從有價證券之募集、發行、私募及買賣、公開發行公司之管理、主管機關之監督到市場詐欺及市場不法行為之責任分別論述,最後就證券市場相關單位予以介紹,希望可以引導讀者一窺證交法之全貌。本書強調體系的理解可以避免學習者迷失,故雖會指出所有重要相關之準則及辦法,但不會為過度細節的討論,務使讀者得以掌握重要法規命令但又不用受困於細微之內容。最後,本書係以2019年11月底以前有效之法規為依據。

七版序
六版序

第一章 資本市場之功能及管理範疇
 1.1 資本市場之功能/1
 1.2 證券管理單獨立法之必要性/3
 1.3 證券交易制度之建立/5
 1.4 證券管理之主要內容及現行組織架構/6
 1.5 證券規範之現行發展/12

第二章 證券交易法之規範標的
 2.1 證券交易法上有價證券之意義/13
 2.2 決定有價證券之基礎/22
 2.3 外國發行人來臺發行有價證券/28

第三章 公開原則
 3.1 公開原則之二層次意義及其功能/35
 3.2 強制公開之正當性/37

第四章 有價證券之募集、私募與發行
 4.1 定義/49
 4.2 公開發行之場合/60
 4.3 公開發行之管理──實質審查或公開原則/62
 4.4 初次公開發行與再次公開發行/73
 4.5 公開發行時所需提供之資訊/74
 4.6 私募之方式/77

第五章 有價證券之買賣
 5.1 流通市場之種類/85
 5.2 證券集中交易市場/86
 5.3 證券店頭交易市場/111
 5.4 興櫃股票與未上市市場/122
 5.5 外國有價證券之買賣/126

第六章 公開發行公司之管理
 6.1 股東會之特別規定/131
 6.2 委託書之特別規定/135
 6.3 公積轉增資之特別規定/145
 6.4 庫藏股/146
 6.5 董事及監察人持股比率之下限/149
 6.6 董事及監察人持股轉讓之特別限制/152
 6.7 董監制度之變革/158
 6.8 獨立董事/162
 6.9 審計委員會與薪酬委員會/164
 6.10 強化少數股東之保護/172

第七章 繼續公開之義務與公開收購
 7.1 公司資訊之繼續公開/175
 7.2 有關內部人資訊之繼續公開/181
 7.3 公開收購/183

第八章 違反公開原則之民事責任
 8.1 公開說明書之民事責任/199
 8.2 繼續公開之民事責任/211
 8.3 證交法第20條之1/222
 8.4 因果關係/229
 8.5 損害賠償/235
 8.6 實務現況/247

第九章 市場不法行為──內線交易與操縱市場
 9.1 概說/255
 9.2 短線進出之歸入權/258
 9.3 內線交易之禁止/268
 9.4 反操縱條款/285

第十章 證券交易所
 10.1 證交所之功能/303
 10.2 證交所之設立/304
 10.3 交易所人員資格及行為之限制/311
 10.4 違約交割/314
 10.5 主管機關對證交所之監督/316
 10.6 仲裁/317

第十一章 證券商
 11.1 概說/319
 11.2 證券商之設立/320
 11.3 對證券商之監督/325
 11.4 對證券業從業人員之管理/330
 11.5 證券承銷商/336
 11.6 證券自營商/339
 11.7 證券經紀商/340
 11.8 證券商業同業公會/341

第十二章 證券服務業及投資人保護機構
 12.1 概說/343
 12.2 證券投資信託事業/345
 12.3 證券投資顧問事業/352
 12.4 資產管理/354
 12.5 證券金融事業/355
 12.6 證券集中保管事業/358