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書名：證券期貨暨投信投顧實用小法典
作者： 高點王牌師資群
出版社：高點文化
出版日：2014/8
適用：投信投顧業務員
內容
本書係針對為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典，分為證券、期貨及投信投顧三大類法規，適用範圍廣泛，收錄資料完整豐富、輕便易攜帶，以供法律實務、研究及準備相關考試者之隨身參考，為坊間證券期貨類法典所少見。除了資料豐富完整、時時更新外，配合「來勝證照考試─證券、期貨、投信投顧班」絕無僅有的優秀教學內容，必可使學習相得益彰
本書係針對為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典，分為證券、期貨及投信投顧三大類法規，適用範圍廣泛，收錄資料完整豐富、輕便易攜帶，以供法律實務、研究及準備相關考試者之隨身參考，為坊間證券期貨類法典所少見。除了資料豐富完整、時時更新外，配合「來勝證照考試─證券、期貨、投信投顧班」絕無僅有的優秀教學內容，必可使學習相得益彰。
收錄民國103年7月初之最新證券期貨暨投信投顧相關法規。如：
‧103.07.04修正發布之「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」
‧103.07.04修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」
‧103.07.03修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」
‧103.07.03修正發布之「證券投資信託基金管理辦法」
‧103.06.27修正發布之「證券商負責人與業務人員管理規則」
‧103.06.27修正發布之「證券商管理規則」
‧103.06.26修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則」
‧103.06.26修正發布之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」
‧103.06.26修正發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」
‧103.06.19修正發布之「交易人部位限制一覽表」
‧103.06.18修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」
‧103.06.17修正發布之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」
‧103.06.16修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」
‧103.06.09修正發布之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則」
‧103.06.04修正發布之「金融資產證券化條例」
‧103.06.04修正發布之「金融控股公司法」
‧103.06.04修正發布之「銀行法」
‧103.05.29修正發布之「發行人發行認購（售）權證處理準則」
‧103.05.29修正發布之「境外基金管理辦法」
‧103.05.29修正發布之「期貨商設置標準」
‧103.05.29修正發布之「期貨商管理規則」
‧103.05.29修正發布之「期貨顧問事業管理規則」
‧103.05.29修正發布之「期貨經理事業設置標準」
‧103.05.29修正發布之「期貨經理事業管理規則」
‧103.05.29修正發布之「期貨商經營證券交易輔助業務管理規則」
‧103.05.29修正發布之「證券商經營期貨交易輔助業務管理規則」
‧103.05.29修正發布之「期貨信託事業設置標準」
‧103.05.29修正發布之「期貨信託事業管理規則」
‧103.05.29修正發布之「期貨信託基金管理辦法」
‧103.05.29修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則」
‧103.05.29修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司「臺灣證券交易所股價指數期貨契約」規格」
‧103.05.29修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司「富時臺灣證券交易所臺灣50指數期貨契約」規格」
‧103.05.29修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司「臺灣證券交易所股價指數選擇權契約」規格」
‧103.05.29修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司「股票選擇權契約」規格」
‧103.05.29修正發布之「證券投資顧問事業管理規則」
‧103.05.29修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」
‧103.04.25修正發布之「有價證券得為融資融券標準」
‧103.04.25修正發布之「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」
‧103.04.25修正發布之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」
‧103.04.24修正發布之「證券發行人財務報告編製準則」
‧103.04.09修正發布之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」
‧103.03.14修正發布之「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」
‧103.02.11修正發布之「華僑及外國人投資證券管理辦法」
‧103.02.07修正發布之「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務信用交易帳戶開立條件」
‧103.01.21修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」
‧103.01.10修正發布之「中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」
‧102.12.31修正發布之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」
‧102.12.31修正發布之「公開發行公司年報應行記載事項準則」
‧102.12.31修正發布之「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」
‧102.12.30修正發布之「公開發行公司取得或處分資產處理準則」
‧102.12.30修正發布之「期貨商負責人及業務員管理規則」
‧102.12.23修正發布之「公開發行股票公司股務處理準則」
‧102.11.12修正發布之「證券商設置標準」
‧102.08.27修正發布之「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」
‧102.08.27修正發布之「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」
‧102.08.20修正發布之「期貨交易法施行細則」
‧102.06.05修正發布之「證券交易法」
‧102.04.11修正發布之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」
‧102.03.11修正發布之「上市上櫃公司治理實務守則」
‧102.01.30修正發布之「公司法」
‧102.01.08修正發布之「中華民國期貨業商業同業公會會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」
‧102.01.08修正發布之「中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」」
……等

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