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回總書目
書籍詳細內容
書籍詳細內容 |
書名：證券交易相關法規與實務(圖說) 作者： 出版社：高點文化 出版日：2010/4 適用：分析師 |
| 內容 | |
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證券交易法相關法規及實務這一科，是一門多面向的法科，包含證券交易法、投信投顧法、募發準則等法規，範圍可謂相當廣。但這一科的學習，除了需要對法條本身和資本市場有一定程度的瞭解以外，還必須要熟悉星羅棋布的法規命令、函令解釋以及學說見解，這對於平時就已經甚為忙錄的分析師考生而言，遠較其他的科目來得困難。 本書寫作的動機，在增加這些法規的親和力，將證交法重要觀念歸納成30個主題，並將投信投顧法及募發準則分成10個主題介紹，一步一腳印地引領讀者循序漸進學習。本書特色如下： 一、以圖表示意，淺顯易懂 本書在體例上，不以法條順序分章，而是突破傳統，將證交法及投信投顧法的重要概念拆解成40個主題，使讀者可以一天學習一個主題的進度，在一個月左右的時間熟悉重要觀念及爭點。在內容上，筆者嘗試將法規條文，利用各種活潑的圖示輔助說明，同時，大量使用表格整理繁雜的法規，和比較分析近似概念，讓讀者容易理解吸收。 二、化繁為簡，執簡御繁 主管機關依證交法及投信投顧法所授權發布的法令數量，少有任何法科能與其相提並論。本書特別著墨於這些龐雜的規定，化繁為簡、執簡御繁，以一本書主義一網打盡所有相關的重要法令。 三、爭點說明，釐清概念 除了法令以外，本書另外將證交法及投信投顧法的重要概念，以爭點表解方式呈現，並參酌證交法學者，如賴英照教授、劉連煜教授及曾宛如教授等的著作及法院、金管會最新實務見解，予以體系化說明。 四、經典試題，實戰演練 本書在解題的編排上，先解析選擇題，後詳解申論題的方式，可循序漸進，有效增加讀者對法條型、比較型、申論題型及實例題型的應答功力。最後，對於投信投顧法的部分，本書附有光碟補充說明，提供詳細的解答。 |
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| 目錄 | |
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主題1 證券市場與主管機關之監督 主題2 有價證券 主題3 募 集 主題4 私 募 主題5 發 行 主題6 公開說明書 主題7 繼續公開 主題8 財報不實 主題9 內部人持股申報、轉讓限制 主題10 短線交易與歸入權 主題11 上市、上櫃與興櫃 主題12 融資、融券 主題13 庫藏股 主題14 公開收購 主題15 董事會及股東會 主題16 獨立董事與審計委員會 主題17 徵求委託書 主題18 內線交易(一) 主題19 內線交易(二) 主題20 操縱市場 主題21 證券詐欺 主題22 資訊不實 主題23 掏空公司 主題24 證券交易所(一)－總論 主題25 證券交易所(二)－會員制與公司制 主題26 證券商(一)－證券商之設立及證券商之人員 主題27 證券商(二)－證券商之業務與同業公會 主題28 證券服務事業 主題29 證券交易仲裁 主題30 罰則及附則 主題31 投信之設置及管理 主題32 投顧之設置及管理 主題33 兼營 主題34 境內基金 主題35 境外基金 主題36 全權委託 主題37 投信投顧從業人員及分析人員相關規定 主題38 廣告及銷售行為規範 主題39 公會自律、行政監督及罰則 主題40 募發準則 |
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